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华中矿产品交易中心现货交易办法(试行)
时间:2016-05-23 12:48:52  来源:华中矿产品交易中心  作者:HZMPE
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第一章  总则
第一条  为规范湖北华中矿产品交易中心有限公司(以下简称“矿交所”)的现货交易行为,维护正常交易秩序,保障交易各方的合法权益,根据国家有关法律、法规、政策制定本交易办法(以下简称本办法)。

第二条  本办法适用于在矿交所进行的现货交易活动。矿交所、交易商、监管银行、指定交收仓库等机构及其工作人员应该遵守本办法。

第三条  矿交所坚持“公开、公平、公正”的原则,运用电子信息技术为交易商提供合适的交易平台以及相关信息服务,组织市场参与者开展现货交易业务。

第二章  交易品种和交易时间

第四条  矿交所现货挂牌交易品种为电解铜和白银,其它商品以交易公告为准。

第五条  交易日为每周一至周五(国家法定节假日除外),交易时间为早上9:00至下午 15:00和矿交所规定的其他交易时间。

第三章  术语和定义

第六条  交易商是指根据矿交所规定获得矿交所交易商资格后在矿交所现货交易平台按照相关规则制度从事矿交所上市商品现货交易业务的主体。

第七条  现货交易是指在矿交所规定的可交易的产品范围内,由买卖双方以点价方式或其他合适方式形成商品买卖合同、买卖双方必须按合同条款进行现货交收的一种交易模式。

第八条  监管银行是指由矿交所指定,代为监管矿交所交易商的交易资金,进行资金结算、资金划拨的银行。

第九条  指定交收仓库是指由矿交所指定,负责对交易商货物进行存放、保管,对其外在品质进行检验并开具存货凭证的单位。注册仓单是指经矿交所注册的由交货仓库开具的存货凭证。

第十条  交易合同是指交易商依照法律法规和本办法的有关规定,通过矿交所订立的现货买卖合同。

第十一条  最后交收日是指合同成交后的下一工作日。买方必须在最后交收日前将货款打入矿交所的指定帐户,卖方必须在最后交收日前将仓单转入矿交所交收部并通知指定交收仓库该批货物必须见矿交所指令单据才能发货。

第十二条  最后清算日是指最后交收日的下一工作日。卖方必须在最后清算日前将增值税专用发票送达矿交所或以可确认的方式报送给矿交所。    买卖双方也可自行协商后进行协议交收,按照双方协商的结果,卖方向买方转移交易商品的所有权及交付增值税专用发票,买方向卖方支付货款。

第四章  交易商

第十三条  交易商向矿交所申请交易帐号,交易商对于自身交易帐号在矿交所的所有行为负责。

第十四条  申请交易帐号须具备以下条件:    

1.符合《华中矿产品交易中心开销户管理办法(试行)》相关规定的主体;    

2.在矿交所指定保证金银行开立交易专用结算账号;    

3.承诺遵守本办法以及矿交所制定并发布的交易、结算、交收规则等规定;    

4.申请者须对注册和提交的全部文件的真实性、准确性和合法性负全部法律责任。

申请者提交《入市申请表》并经矿交所批准后,即获得交易帐号和密码,具有矿交所交易商资格。

第十五条  交易商享有下列权利: 

1.在矿交所发布上市商品的买卖信息并进行交易; 

2.享有矿交所提供的现货交收服务,包括货款结算保证服务,货物仓单保证服务,相关产品的国内外市场信息与市场分析参考等相关服务;

3.在矿交所网站拥有相应的企业展示页面或者链接;

4.对矿交所的工作提出意见和建议。  

第十六条  交易商应履行下列义务:    

1.遵守矿交所交易办法和有关规定,接受矿交所的监督和管理,依法诚信交易;

2.保护好自己的交易帐号和密码,并对其帐号和密码在矿交所使用所产生的后果负全部责任;

3.按规定缴纳各项费用;

4.爱护矿交所设施,维护矿交所声誉;

5.其它依法应履行的义务。

第十七条  交易商不再继续在矿交所参与交易,应申请办理交易帐号注销手续。未办理注销手续的交易商应对其交易帐号发生的所有行为继续负责。

第五章  交易合同

第十八条  矿交所通过中心网站公告现货挂牌商品的合同主要条款,包括但不限于商品名称、数量、单价、交收地点、质量约定、违约责任等条款。

第十九条  交易合同以人民币计价,价格为含增值税价格。

第二十条  合同样本参见本办法附件一和附件二。

第六章  交易流程与模式

第二十一条  本办法所指交易是指交易商在矿交所通过协商点价等方式达成上市产品的购销合同,并进行现货实物交收的行为。

第二十二条  交易商通过其交易席位进行交易,发生在其席位上的所有交易均视为该交易商的交易行为。交易商对其交易席位发出的所有交易指令及交易结果承担法律责任。

第二十三条  矿交所实行履约保证金制度。    特别会员可以矿交所授信、银行保函、实物仓单和现金方式作为履约保证金,交易商可以特别会员担保、银行保函、实物仓单和现金方式作为履约保证金,矿交所为特别会员设立专用结算帐户。 特别会员对交易商的担保承担无条件履约责任。

第二十四条  现货交易履约保证金比例暂定为8%,矿交所有权根据市场情况调整履约保证金比例。

第二十五条  矿交所根据每日的市场供需情况确定每日现货升贴水供交易商参考并通过矿交所网站予以公告。

第二十六条  矿交所的协商点价规则:    

1. 由交易买方向卖方点价,经双方协商商定也可以由卖方向买方点价;

2. 点价方式为录音电话、传真、QQ等可查方式;

3. 买方对卖出价点价,卖方对买入价点价;

4. 当市场上量价匹配的时候,则点价成功。若量价不匹配,则被点方有权决定点价是否成功;

5. 最终点价量应为最小交收单位的整数倍。

第二十七条  现货交易流程为:   

1. 买卖双方交纳现货履约保证金;

2. 特别会员向矿交所报送当日货源(包括品名、数量、交货地点、买卖方向等),报送方式为传真、邮件、QQ等可查方式;

3. 矿交所将买卖信息上传至矿交所网站对外发布供需信息;

4. 交易意向双方根据上市合同协商点价,最终成交价格为点价加升贴水;

5. 协商点价成功后买卖双方向矿交所报送成交量、成交价格、交易地点等信息,矿交所在接到上述信息后形成成交合同,以邮件方式分送买卖双方并电话确认;

6. 合同成交后买卖双方负有合同约定的权利和义务;同时矿交所冻结买卖双方的履约保证金。

第二十八条  交易商需按规定向矿交所缴纳交易手续费。

第七章  货物交收

第二十九条  本办法所指货物交收是指根据矿交所相关交收规定及交易合同约定,交易双方对合同标的物办理所有权转移手续的过程。

第三十条  为便利交收,矿交所与指定交收仓库签订指定仓库协议书,仓库有责任妥善存储和保管交收商品,保证交易商交收。因设施设备状况或管理不良造成的损失由指定交收仓库承担。

第三十一条  指定交收仓库在收到交易商的货物后,按有关要求开具有效货权凭证(包括“存货凭证”和“注册仓单”等),指定交收仓库对其向交易商和矿交所出具的货权凭证负有相应的法律责任;交易商持有指定交收仓库开具的仓单凭证,经矿交所登记确认后用于实物交收。

第三十二条  货物交收买卖双方必须在最后交收日前完成交收过程。最后交收日前,现货买方需将足额货款打入矿交所的指定银行账户,现货卖方需将仓单转入矿交所并通知仓库冻结该笔仓单。仓单被冻结后,除矿交所以外的任何单位和个人均无权解冻仓单。冻结仓单对应的货物被发货的,由指定交收仓库负责赔偿相应损失。

第三十三条  矿交所确认仓单及货款信息正确无误后在最后交收日前将仓单付给买方(买方无法到场办理的,矿交所可通过邮寄方式向买方交付仓单并将相关仓单及邮寄存根的扫描件传真至买方供其查询确认),一收一付,先收后付。在最后清算日结束前确认清算数据并在收到增值税专用发票后将货款付给卖方,对买方余款进行清算划拨。    买卖双方也可自行协商后进行协议交收,按照双方协商的结果,卖方向买方转移交易商品的所有权及交付增值税专用发票,买方向卖方支付货款。

第三十四条  磅差条款若单一客户的整体磅差超过正负千分之二,则仓库有责任举证分笔发货的磅差在正负千分之二之内。若仓库举证有效,则超过部分的磅差损失由货主承担,若不能有效举证,则磅差损失由仓库承担。

第三十五条  货物溢短按框架合同文本执行。

第三十六条  交货方有责任结清所售货物的仓储费及相关费用。货主委托矿交所代扣代付仓储费的,需出示书面代扣代付委托书。

第三十七条  交收前的仓储短运等费用由合同卖方承担,交收后的仓储短运等费用由合同买方承担。

第三十八条  仓储短运费等发票由货主向仓库索取。关于仓储费用的争议由货主与仓库协商解决,矿交所负责协调工作。

第三十九条  矿交所指定若干经国家认证的检验机构作为第三方检验机构。交易商对交收货物的质量产生异议,应在指定检验机构中选择检验单位。矿交所将指定检验机构出具的检验报告作为认定交易商是否发生交收违约的依据。

第四十条  指定检验机构须对其出具的检验报告负责。因检验报告失真而造成损失的,指定检验机构应承担相应责任。

第四十一条  现货交收的买卖双方如在交收过程中存有异议,应在矿交所规定的时间内向矿交所提出书面申请。

第四十二条  交易商进行现货交收应按规定向矿交所缴纳交收手续费。

第八章  交易结算

第四十三条  矿交所根据协商点价的交易结果、合同约定和矿交所相关规定对交易商履约保证金、货款及各项费用等进行资金结算和划拨。矿交所在每个交易日完成交易结算工作后为交易商提供当日电子结算单的查询与下载,交易商需对该结算单进行确认,若有异议,应在下一交易日开市之前联系矿交所,否则默认为无异议。

第四十四条  矿交所为交易商提供货款货物结算服务。交收货款的结算实行“一收一付,先收后付”的方法。买方应及时按规定支付足额货款,卖方应按规定及时交付仓单。

第四十五条  矿交所向货物买方开具增值税专用发票,向货物卖方收取增值税专用发票。货物卖方有责任在规定时间内交付相应的增值税专用发票。

第四十六条  交易商应加强交易资金管理,严格执行矿交所的有关规则、规定,并及时获取和核对结算数据,妥善保管结算方面的资料、凭证、帐册等以备查询。

第九章  违约与处理

第四十七条  交易商对其名下的交易帐号在矿交所成交的合同负有履行合同和承担风险的责任。

第四十八条  交易商、指定交收仓库、指定交收厂库、指定检验机构在矿交所交易、结算、交收过程中发生争议时,可自行协商解决,也可向矿交所申请调解。争议各方经协商或矿交所调解,达成协议的,由矿交所监督协议的履行;若在争议发生后,争议各方协商不成或矿交所调解无效的,由争议各方依法解决。

第四十九条  具有下列情况之一的,构成交易商交收违约:    

1. 在规定交收期限内,买方未能如数解付货款的;  

2. 在规定交收期限内,卖方交易商未交付有效货权凭证或交付的货权凭证对应货物数量不足的;  

3. 卖方交付的商品不符合规定标准的;  

4. 在规定期限内,卖方未能开具增值税专用发票的(若协商后同意延期开具发票的情况除外);  

5. 矿交所认定的其它交收违约情况。

第五十条  交易商在矿交所交易发生纠纷时,可自行协商解决,也可向矿交所申请调解。如协商不一致,交易商可向矿交所所在地监管部门提出申诉;仍不能达成一致,交易商可申请仲裁或向矿交所所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。交易商承诺支付仲裁的各项费用和相关支出,仲裁裁决具有最终的法律效力。

第五十一条  出现违约情况时,违约方除按交易合同及相关规定承担违约责任外,矿交所有权对违约方采取处罚措施。

第五十二条  下列行为属于矿交所禁止的行为:    

1. 妨碍矿交所工作人员履行职责;   

2. 拖欠有关费用及款项;   

3. 诋毁矿交所声誉,损坏矿交所财产;   

4. 恶意操纵市场,扰乱交易秩序;   

5. 其它违反本办法及矿交所相关规定的行为。

第十章  异常情况处理

第五十三条  出现以下情形之一的,矿交所可以宣布市场交易进入异常情况,采取紧急措施化解风险:  

1. 地震、水灾、火灾、战争、罢工等不可抗力或计算机系统故障、网络故障等不可归责于矿交所的原因导致交易无法正常进行;  

2. 特别会员出现结算、交收危机;  

3. 矿交所认为需要宣布进入异常情况的其它情形。出现上述异常情况时,矿交所可以采取调整开市收市时间、暂停交易、 限制出金等紧急措施。

第五十四条  矿交所宣布进入异常情况并决定暂停交易时,一般暂停交易的期限不超过3个交易日。

第五十五条  矿交所宣布市场交易进入异常情况并决定采取紧急措施前将予以公告并报矿交所监督管理委员会备案。因矿交所在市场异常情况下采取相应措施造成的损失,矿交所不承担责任。

第十一章  信息发布

第五十六条  矿交所通过公司网站发布矿交所的有关文件和数据资料,向市场大众提供交易行情及相关的行业综合信息。

第五十七条  矿交所、交易商、指定结算银行、指定交收仓库、指定交收厂库、指定检验机构不得泄露在从事同矿交所有关业务中获取的商业秘密,不得发布虚假的或带有误导性质的信息。

第五十八条  矿交所产生的交易信息归矿交所所有。未经许可,任何机构和个人不得擅自使用和传播。

第五十九条  为矿交所提供软硬件服务的专业机构需要遵守与矿交所签订的有关协议,保证交易设施的安全运行和交易信息发布的及时性、准确性。

第六十条  矿交所有权根据商品交易、交收以及保证金管理和风险控制中的实际情况对商品交易的规则和规定进行必要调整,并通过书面文件、交易系统或矿交所官网以“通知”形式对外发布。

第六十一条  矿交所以矿交所官网(www.hzmpe.com)作为对外公开发布“通知”及相关信息的电子媒体,矿交所不对除此之外其它媒体转发信息的真实性、准确性负责。

第六十二条  矿交所的重要“通知”通过交易系统或矿交所官网(www.hzmpe.com)发给交易商。无论采取哪一种方式发布,“通知”发布后即视为矿交所已将“通知”内容有效送达交易商,交易商已收到并了解“通知”内容。矿交所认为必要时,在发布重要“通知”电子文档的同时,还可以书面形式将重要“通知”寄送交易商,寄送时间不作为交易商收到并了解有关内容的时间依据。

第十二章  监督管理

第六十三条  矿交所依据本办法及相关规则、规定,对在矿交所内从事的交易活动进行监督管理。

第六十四条  矿交所进行监督管理的主要职责是:  

1. 监督、检查有关法规及矿交所有关规则、规定的执行和落实情况,确保矿交所依法规范有序运行;  

2. 监督、检查交易商财务资信状况以及交易运行情况,按照“公开、公平、公正”原则,保护市场参与各方的利益;  

3. 监督、检查指定交收仓库和指定交收厂库的仓储服务、货物交收以及相关业务的处理情况,确保交收环节顺利实施;  

4. 调解、处理现货交易的有关交易纠纷,对各种违规行为进行调查处理;   

5. 协助司法机关、行政执法机关依法执行公务。

第六十五条  矿交所履行监督管理职责时,可以自行或委托专业人员调查、取证,相关交易商应全力配合。

第六十六条  矿交所实行风险警示制度。当矿交所认为必要时,可以采取要求交易商报告情况、谈话提醒、书面警示、公开谴责、发布风险警示公告等措施,以警示和控制风险。

第六十七条  资金监管制度    

1.矿交所在银行开设特别交易商结算账户,账户资金由第三方银行管理,用于代收代付或暂存暂付交易商交易发生的价款等各项费用。    

2.矿交所为每一交易商设立明细账户,按日序时登记核算每一交易商出入资金、履约保证金、货款、手续费等明细变动情况。

第十三章  附则

第六十八条  本办法解释权和修改权归属矿交所。本办法所涉及的名词定义均以第三章解释为准,第三章无解释的按通常定义理解。

第六十九条  本办法自****年**月**日起施行。 

附件一:华中矿产品交易中心电解铜框架合同

附件二:华中矿产品交易中心白银框架合同
华中矿产品交易中心现货交易办法(试行)20160102.docx


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